Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Содержание
  1. Роль и ценность контрольного перечня вопросов по аудиту (чек-листа)
  2. Необходимость в контрольных перечнях вопросов (чек-листах)
  3. Преимущества
  4. Недостатки
  5. Заключение
  6. Чек лист внутреннего аудита смк пример
  7. Общие сведения ↑
  8. Что это такое?
  9. Назначение документа
  10. Правовая база
  11. Внутренний аудит на предприятии: цель, задачи, функции, стандарты
  12. Задачи внутреннего аудита на предприятии
  13. Главные задачи внутреннего аудита на предприятии:
  14. Необходимость внедрения внутреннего аудита
  15. Чек-лист для внутреннего аудита
  16. Что надо знать о чек-листе
  17. Внутренний аудит СМК
  18. Приказ о проведении внутреннего аудита
  19. Как стать специалистом в области внутреннего аудита
  20. Дипломы и сертификаты по внутреннему аудиту
  21. Пример чек-листа для внутреннего аудита — Finance-EXP.ru
  22. Пример заполнения чек-листа для внутреннего аудита ↑
  23. Где взять бланк
  24. Порядок заполнения
  25. Заполненный образец
  26. Как создать чек-лист для внутреннего аудита системы качества ISO 9001:2015?
  27. Какие требования к внутренним аудитам предъявляет ISO 9001:2015?
  28. Как вы подготовите чек-лист, чтобы удостоверить соответствие?
  29. На основании каких фактов вы можете утверждать, что бизнес-процесс эффективен?
  30. А каков резон вообще использовать чек-лист при проведении внутренней проверки соответствия?
  31. Как провести аудит сайта самостоятельно: чек-лист и поэтапный план аудита — SEO на vc.ru
  32. Мясо, дайте мне мясо!
  33. Формат аудита
  34. Объект аудита

Роль и ценность контрольного перечня вопросов по аудиту (чек-листа)

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Настоящий документ содержит информацию о роли контрольного перечня вопросов по аудиту (чек-листа) и его использовании в целях активной поддержки процесса аудита.

Несмотря на то, что документ адресован в первую очередь внешним аудитирующим организациям (включая органы по регистрации и сертификации), содержащаяся в нем информация может в равной степени использоваться любой организацией, проводящей внутренние аудиты.

Необходимость в контрольных перечнях вопросов (чек-листах)

ИСО 19011, как действующий стандарт на проведение аудитов, включает раздел 6.4.3 «Подготовка рабочих документов». Нижеследующий текст является выдержкой из этого раздела:

Членам команды по аудиту следует проанализировать информацию, относящуюся к установленным им заданиям на аудит, и подготовить рабочие документы, которые необходимы для использования в качестве справочных документов и для протоколирования хода аудита. Такие документы могут включать:

  • контрольные перечни вопросов (чек-листы) и планы выборочного контроля, а также
  • формы для записи информации, такой, как поддерживающие свидетельства, результаты аудита и протоколы совещаний.

Использование контрольных перечней вопросов (чек-листов) и форм не должно ограничивать диапазон деятельности по аудиту, который может меняться в результате собранной в ходе аудита информации.

Использование контрольных перечней вопросов по аудиту (чек-листов)

Хотя требования о контрольных перечнях вопросов по аудиту (чек-листах) не всегда содержатся в стандартах на системы менеджмента, они являются одним из инструментов, имеющихся в наличии в «инструментальном ящике аудитора». Многие организации будут использовать их для обеспечения того, чтобы аудит как минимум охватывал требования, определенные областью проведения аудита.

Ниже показан пример подхода к аудитированию:

Полезно аудитировать от системы менеджмента качества организации к требованиям. Контрольный перечень вопросов по аудиту (чек-лист) можно использовать для обеспечения того, чтобы обращаться ко всем соответствующим требованиям ИСО 9001.

Преимущества

Имеющаяся на рынке литература в отношении использования контрольных перечней вопросов (чек-листов) отмечает следующее:

  1. Разработанные для конкретного аудита и правильно используемые контрольные перечни вопросов (чек-листы):

а) Способствуют правильному планированию аудита.

б) Обеспечивают последовательный подход к аудиту.

в) Действуют как план выборочного контроля и менеджер времени.

г) Служат средством памяти.

д) Предоставляют хранилище для заметок, собранных во время процесса аудита (заметки на полях вопросника).

  1. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) по аудиту необходимо разрабатывать для поддержки процесса аудита.
  2. Необходимо обучать аудиторов использованию конкретного контрольного перечня вопросов (чек-листа) и показывать, как его использовать, чтобы, применяя хорошие методики опроса, получать максимум информации.
  3. Контрольным перечням вопросов (чек-листам) следует быть помощником аудитора для лучшего осуществления его деятельности.
  4. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) помогают обеспечивать, чтобы аудит проводился систематическим и всесторонним образом и чтобы были получены адекватные свидетельства.
  5. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) могут обеспечить структурированность и целостность аудита, а также обеспечивать уверенность в том, что аудитом будет охвачена вся область проведения аудита.
  6. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) могут стать средством коммуникации и местом записей данных для использования их в качестве будущих ссылок.
  7. Заполненный контрольный перечень вопросов (чек-лист) является объективным свидетельством того, что аудит был выполнен.
  8. Контрольный перечень вопросов (чек-лист) может представлять собой запись о том, что СМК была проверена.
  9. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) могут использоваться как информационная база для планирования будущих аудитов.
  10. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) могут быть предоставлены аудитируемой организации перед аудитом на месте.

Недостатки

Когда контрольные перечни вопросов по аудиту (чек-листы) отсутствуют или они плохо подготовлены, отмечаются следующие проблемы/озабоченности:

  1. На контрольный перечень вопросов (чек-лист) могут смотреть как на нечто пугающее аудитируемых.
  2. Нацеленность контрольного перечня вопросов (чек-листа) может быть слишком узкой и ее не хватит для идентификации некоторых специфических проблемных областей.
  3. Контрольные перечни вопросов (чек-листы) являются инструментом помощи аудитору, но будут сдерживающим фактором, если их использовать в качестве механизма только поддержки аудитора.
  4. Контрольным перечням вопросов (чек-листам) не следует быть заменой планирования аудита.
  5. Неопытный аудитор может быть не в состоянии четко сообщать, что он ищет, если при формулировке своих вопросов он очень сильно зависит от контрольного перечня вопросов (чек-листа).
  6. Плохо подготовленные контрольные перечни вопросов (чек-листы) могут замедлить аудит из-за дублирования и повторов.
  7. Обобщенные (универсальные) контрольные перечни вопросов (чек-листы), которые не отражают конкретную систему менеджмента организации, могут не добавить никакой ценности и мешать аудиту.
  8. Узконаправленные контрольные перечни вопросов (чек-листы) сужают возможность для уникальных вопросов и применения оригинальных подходов к оценке.

Заключение

В использовании контрольных перечней вопросов по аудиту (чек-листов) есть свои преимущества и свои недостатки.

Все зависит от многих факторов, включая потребности клиента, ограничения по времени и затратам, опыт аудитора и отраслевые особенности.

Аудиторам следует видеть ценность контрольных перечней вопросов по аудиту (чек-листов) в помощи, которую они оказывают в процессе аудита, и рассматривать их использование как применение функционального инструмента.

  14 октября 2004 г.

Источник: https://www.qcert.ru/information/guidebook/462/

Чек лист внутреннего аудита смк пример

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Контроль бухгалтерского учета, а также иных сфер экономической деятельности должен осуществляться на всех без исключения коммерческих предприятиях.

Дорогие читатели! Статья рассказывает о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь к консультанту:

+7 (812) 317-60-09 (Санкт-Петербург)

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Это быстро и БЕСПЛАТНО!

При этом следует помнить о большом количестве самых разных особенностей подобных процедур. Они должны быть упорядочены, следовать друг за другом в определенном порядке.

Так как именно это является одной из причин отсутствия проблем самого разного рода при проведении проверок контролирующими органами.

Существенно упростить работу подобного рода позволяет специальный чек-лист. Его важность достаточно сложно переоценить. Существует множество вариаций форматов подобного документа.

По возможности необходимо заранее ознакомиться с его свойствами, нюансами составления. Так можно будет избежать множества сложностей в дальнейшем.

Общие сведения ↑

Данный документ содержит максимально подробную информацию о перечне вопросов по проводимому аудиту. Рассматриваемого типа лист не имеет установленного в законодательстве формата.

Но при этом обязательно следует соблюдать определенные правила при его формировании. Это позволит снизить вероятность осложнений в процессе проведения аудита.

Прежде, чем приступить к составлению подобного листа, необходимо рассмотреть следующие вопросы:

  • что это такое?
  • назначение документа;
  • правовая база.

Что это такое?

Сам чек-лист представляет собой особый документ, позволяющий одновременно решить достаточно большое количество различных задач.

Использоваться документ может различными учреждениями, контролирующими организациями и должностными лицами. Важно лишь помнить о правовых нормах, которые имеют место в случае составления документа данного вида.

Сам документ отражается следующие вопросы:

ФункционированиеА также соответствие – в случае проведения аудита системы менеджмента
СоответствиеКонтрольный перечень вопросов применяется для реализации аудита предъявляемых требований к организации

Использование подобного рода документов имеет как свои достоинства, так и недостатки. К основным минусам стоит отнести следующее:

Перечень обозначенных в документе вопросовМожет быть чересчур узок, что приводит к проведения проверки недостаточно полномасштабной
Чек-лист может в некоторых случаях являться сдерживающимОграничивающим фактором для аудитора – за пределы поставленных вопросов выходить он попросту не будет
Документ не может заменитьСтандартный план проведения аудиторской проверки
У неопытного аудитора могут возникнуть некоторые сложностиС пониманием сформулированных в листе вопросов – он попросту не сможет доходчиво и понятно объяснить что же именно он разыскивает в конкретном случае
Документ должен быть максимально хорошо подготовленВ случае дублирования вопросов может возникать серьезная путаница

В большинстве случаев как достоинства, так и недостатки документа зависят от множества различного рода факторов.

В первую очередь это касается следующих моментов:

Ограничения по времениА также ресурсам при проведении аудиторской проверки данного типа
Потребности самого клиентаДля которого проводится аудит

Чек-лист представляет собой универсальный инструмент для реализации задач, связанных с аудитом и некоторыми другими процедурами, которые регулярно должны осуществляться на предприятии.

Включать в себя подобные документы могут следующее:

ПереченьСпециально разработанных контрольных вопросов
План осуществления контроляВыборочного или же полного
Бланки для записи различных данныхСвидетельства поддерживающего характера, результаты аудита, протоколы совещаний

Назначение документа

Пользователями документа данного вида сегодня могут быть:

ОрганизациямЗанимающимся проведение аудита различного формата
УчрежденияПроводящие регистрацию, проверку, сертификацию коммерческих и иных предприятий

Данный лист позволяет одновременно или последовательно решать следующий перечень задач:

  • правильно, в соответствии с законодательными нормами, планировать проведение самого аудита;
  • проводить выборочный контроль, осуществлять максимально эффективно планирование всего своего времени;
  • позволяет избежать пропуска каких-либо важных этапов аудиторской проверки;
  • используется в качестве средства памяти;
  • существенно упрощает проведение самой аудиторской проверки;
  • аудит осуществляется структурировано, целостностно;
  • при помощи чек-листа возможно будет осуществлять коммуникацию между различными учреждениями, а также проводящими проверку сотрудниками.

Также подобные документы нередко используются для решения иных задач. Стоит заблаговременно ознакомиться со всеми основными свойствами подобных документов. Это даст возможность избежать большого количества самых разных сложностей.

Порядок ведения кассовых операций в Российской Федерации в 2021 году, читайте здесь.

Правовая база

Основным законодательным актом, в соответствии с которым должен составляться документ данного вида, является Федеральный закон №307-ФЗ от 30.12.08 г. «Об аудиторской деятельности».

Включает данный нормативно-правовой документ следующие основные разделы:

Источник: https://sibezrcs.ru/info/chek-list-vnutrennego-audita-smk-primer/

Внутренний аудит на предприятии: цель, задачи, функции, стандарты

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Сегодня понятие «внутренний аудит» получило большое распространение в бизнесе. Многие крупные предприятия и компании предпочитают создавать собственные службы и отделы внутреннего аудита, обучая своих сотрудников. К тому же и на рынке труда постоянно растет спрос на специалистов, которые обладают соответствующими знаниями и имеют международный диплом.

Задачи внутреннего аудита на предприятии

Внутренний аудит на предприятии представляет собой деятельность, которая направлена на предоставление объективных и независимых консультаций и гарантий для улучшения деятельности предприятия. Цель внутреннего аудита – оценивать риски, находить способы их уменьшения, а также увеличивать рентабельность бизнес-процессов.

Консультации аудиторов включают в себя оценку, анализ и отчет по поводу продуктивности и надежности процессов. Адресованы они непосредственно администрации организации.

Главные задачи внутреннего аудита на предприятии:

  • проверка систем внутреннего контроля для определения уровня эффективности работы подразделений;
  • разработка целостной системы управления рисками, анализ ее работы, а также создание мероприятий для их снижения;
  • контроль за соблюдением принципов корпоративного управления.

Необходимость внедрения внутреннего аудита

В последнее время в России наблюдается ориентация на разделение функций управления и владения бизнесом.

Собственники внедряют одну общую стратегию развития организации и управляют основными направления, а для решения мелких и повседневных задач, как правило, нанимают топ-менеджеров.

В таком случае на предприятии используется инструмент контроля состояния дел — внутренний или внешний аудит. Он позволяет собственникам получить полную и объективную оценку деятельности всей организации.

На внедрение внутреннего аудита в российских компаниях повлиял не меньше и Федеральный закон «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011. Согласно статье 19, с начала 2013 года абсолютно все экономические субъекты должны проводить внутренний контроль хозяйственной деятельности.

Чек-лист для внутреннего аудита

Контролирование бухгалтерского и управленческого учета, а также других областей хозяйствования должно происходить абсолютно на всех предприятиях. Однако важно знать об особенностях этой процедуры.

Все процессы должны следовать друг за другом упорядоченно. Поскольку именно благодаря соответствию данному требованию можно избежать многих ошибок и проблем при проведении аудита контролирующими органами.

Заполнение чек-листа во многом упрощает процесс. Его роль очень сложно преувеличить.

Что надо знать о чек-листе

Этот документ состоит из перечня подробных вопросов по проводимому аудиту. Определенно установленного в законодательстве формата чек-лист не имеет. Однако необходимо соблюдать некоторые правила при его составлении и заполнении. Именно это снизит вероятность проблем в процессе проведения аудита.

На самом деле с помощью чек-листа можно решить довольно большой ряд вопросов и задач не только во время аудита, но и во время постоянной деятельности предприятия. Этот документ могут использовать различные организации, контролирующие учреждения и их должностные лица.

С помощью чек-листа можно решить следующие задачи:

  • правильно спланировать проведение аудита в соответствии с законодательными нормами;
  • осуществлять промежуточный и выборочный контроль, вести эффективный тайм-менеджмент;
  • гарантирует отсутствие пропуска важных частей аудиторской проверки;
  • является одним из средств памяти;
  • упрощает проведение аудита;
  • с его помощью аудиторская проверка проходит комплексно, структурировано и целостно и др.

Законодательный акт, который регулирует составление данного документа, является Федеральный закон №307 от 30.12.2008 г. «Об аудиторской деятельности».

С примером чек-листа для внутреннего аудита можно ознакомиться здесь.

Внутренний аудит СМК

СМК — система менеджмента качества — одна из частей всей системы управления компанией, которая создана с целью обеспечения и контроля стабильности хозяйственной деятельности, высокого качества и минимизации затрат на производство продукции или оказания услуг.

Согласно СМК структура документации выглядит следующим образом:

  • требования качества (руководство по качеству);
  • цели и политика в сфере качества продукции, услуг;
  • необходимые документированные процессы;
  • регламенты процедур, рабочие инструкции;
  • записи по качеству.

Аудит систем менеджмента качества не регламентируется ни федеральным, ни международным законодательством.

Поэтому отсутствуют обязательные законодательные нормы, которые определяют порядок и правила проведения аудиторской проверки систем качества на предприятии.

Это объясняется добровольным желанием организации проводить сертификацию систем качества. И все работы, которые сопутствуют построению и внедрению системы качества также являются добровольной инициативой.

Следовательно организации, которые занимаются аудиторскими проверками СМК, могут осуществлять свою деятельность без дополнительных лицензий или других разрешительных документов. А для осуществления внутреннего аудита и подавно эти документы не нужны.

Несмотря на это существуют специальные правила, которые регламентируют проведение аудиторских проверок СМК. Например, ИСО 19011:2011, который называется «Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента».

Его можно использовать для внутреннего и внешнего аудита.

Приказ о проведении внутреннего аудита

Приказ о проведении внутреннего аудита — внутренний документ, который составляется руководителем компании и устанавливает:

  • даты проведения аудита;
  • группы внутренних аудиторов и специалистов, ответственных за его проведение;
  • предоставление условий для проведения внутреннего аудита;
  • контроль за проведение аудиторской проверки.

Как стать специалистом в области внутреннего аудита

С каждым днем спрос на специалистов, которые способны проводить внутренний контроль предприятия, растет. Но повышаются и требования к ним.

Они должны обладать знаниями в финансовой сфере, разбираться во внутреннем контроле и корпоративном управлении, знать национальные и международные стандарты внутреннего аудита, а также понимать специфику деятельности, которую необходимо анализировать.

На помощь, всегда загруженным финансовым специалистам, приходит обучение через Интернет.

Онлайн курсы позволяют обучаться без отрыва от основной деятельности, дома или на работе в удобных комфортных привычных условиях.

Качество дистанционного обучения, не уступает, а зачастую и превышает очные аналоги, за счет привлечения высококлассных преподавателей, модульной системы курса, онлайн-тестов и многого другого.

Дипломы и сертификаты по внутреннему аудиту

Для получения диплома, который подтверждает квалификацию в области внутреннего аудита, стоит выбрать международную программу иностранного института. На сегодняшний день российским специалистам доступны такие программы, как IPFM, IFA, ICFM и CIA.

Самый быстрый и эффективный способ освоить внутренний аудит — это дистанционный курс «Внутренний аудит» по программе британского Института профессиональных финансовых менеджеров (IPFM). Программа курса включает в себя понятия внутреннего контроля, обучение навыкам владения инструментарием внутреннего аудитора, идентификацию и управление рисками в СВА и другое.

«Дипломированный внутренний аудитор» (CIA) — самый ценный профессиональный международный сертификат (наряду с АССА, СIMA). Выдается он Международным Институтом внутренних аудиторов после успешной сдачи четырех экзаменов.

«Внутренний аудит» от IPFM — залог успешного развития карьеры финансового специалиста.

Освоение внутреннего аудита сегодня обусловлено нормативными требованиями законодательства. Те, кто сегодня приобретают необходимые знания, уже завтра могут войти в состав отдела по внутреннему аудиту или возглавить его.

В курсе «IPFM:Профессиональный внутренний аудитор» есть все, что вам понадобится для подъема по карьерной лестнице, а также то, что требует современный бизнес от специалистов высшего уровня. Зарегистрируйтесь и пройдите 2 урока курса бесплатно, чтобы узнать, насколько комфортно повышать квалификацию онлайн!

Обучение внутренних аудиторов

Источник: https://finacademy.net/materials/article/vnutrenniu-aydit-novue-perspektivu

Пример чек-листа для внутреннего аудита — Finance-EXP.ru

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Контроль бухгалтерского учета, а также иных сфер экономической деятельности должен осуществляться на всех без исключения коммерческих предприятиях.

При этом следует помнить о большом количестве самых разных особенностей подобных процедур. Они должны быть упорядочены, следовать друг за другом в определенном порядке.

Так как именно это является одной из причин отсутствия проблем самого разного рода при проведении проверок контролирующими органами.

Существенно упростить работу подобного рода позволяет специальный чек-лист. Его важность достаточно сложно переоценить. Существует множество вариаций форматов подобного документа.

По возможности необходимо заранее ознакомиться с его свойствами, нюансами составления. Так можно будет избежать множества сложностей в дальнейшем.

Пример заполнения чек-листа для внутреннего аудита ↑

Процесс составления рассматриваемого типа листа достаточно прост, но имеет свои нюансы. Существенно упростить подобного рода процедуру можно будет рассмотрев пример чек-листа внутреннего аудита СМК.

Непосредственно сам процесс составления может осуществлять различными способами. Прежде всего нужно будет рассмотреть следующие основополагающие вопросы:

  • где взять бланк;
  • порядок заполнения;
  • заполненный образец.

Где взять бланк

Пример в Excel чек-листа для внутреннего аудита можно легко скачать в интернете. По возможности следует использовать только лишь хорошо себя зарекомендовавшие и проверенные ресурсы.

Сегодня существует достаточно большое количество частных учреждений, занимающихся проведением аудита. Бесплатно, в виде консультации такие предприятия могут представить образец данного документа. Или же за отдельную плату.

Порядок заполнения

Сам порядок заполнения аудита в законодательстве не отражается. Но необходимо по возможности придерживаться следующего алгоритма:

Определяется целевая аудиторияДля кого будет разрабатываться документ, основные задачи, которые нужно будет решить с его помощью
Формируется перечень вопросовКоторые требуется рассмотреть в случае проведения проверки на предприятии
Определяется сам форматСоставления документа

Обычно в качестве основного формата используется именно лист Excel. Причиной тому является простота составления, а также распечатки. Достаточно часто чек-листы необходимы именно в бумажном формате.

При необходимости электронный документ без затруднений можно будет отправить через интернет. Следует помнить о некоторых важных нюансах формирования подобного рода листа.

Заполненный образец

Единственный верный способ избежать возникновения различного рода сложностей при составлении подобного документа – воспользоваться уже заполненным образцом.

Таким образом, также можно будет существенно ускорить процедуру проведения подобного рода процедур. Особенно это касается части составления вопросов. Нередко именно на этом этапе возникают всевозможные затруднения.

Сам чек-лист представляет собой таблицу, включающую шесть различных столбцов. Их перечень:

Нумерация строки
ТребованиеКоторые необходимо будет проверить
Вопросы уточняющего характераПо необходимости
Указывается способ осуществления оценки различного рода требованийПроводятся наблюдения, осуществляется проверка документации
Проставляется соответствующая отметка о выполненииИли же невыполнении определенных стандартов по конкретному вопросу
Свидетельство о достоверности проведения аудита

Источник: https://finance-exp.ru/primer-chek-lista-dlya-vnutrennego-audita/

Как создать чек-лист для внутреннего аудита системы качества ISO 9001:2015?

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Источник: автором статьи на английском языке является Марк Хаммар – сертифицированный в ASQ (American Society for Quality, – ред.) специалист по качеству и деловому совершенству.

В сфере качества эксперт трудится с 1994 года. У него есть опыт работы в сфере аудитов, улучшения процессов, написания процедур для систем управления качеством и систем экологического менеджмента.

Марк Хаммар – сертифицированный главный аудитор по стандартам ISO 9001, AS 9100, ISO 14001.

Внутренний аудит является самым важным инструментом проверки СМК (Система менеджмента качества, – ред.) или любой другой системы менеджмента. Из требований ISO 9001:2015 очень ясно, что внутренний аудит является ключевым элементом вашей системы.

А коль уж вы заинтересованы в понимании того, как функционируют ваши процессы – еще и главное средство сбора информации. Однако о чек-листах в ISO 9001:2015 ничего не сказано.

С другой стороны, их широко и давно используют, чтобы убедиться, что никакая фаза или составляющая процесса внутреннего аудита не упущена вами.

Какие требования к внутренним аудитам предъявляет ISO 9001:2015?

Ключ к пониманию всех «Как?» и «Зачем?», возникающих у вас в связи с чек-листами дает понимание требований ISO 9001:2015 к внутренним аудитам. В соответствии с Пунктом 9.2.1 норматива, внутренние аудиты в СМК преследуют две основные цели:

  • показать, что процессы эффективны с точки зрения запланированных результатов, идентифицированных в системе качества, также именно внутренний аудит удостоверяет, что все процессы, которые нужны СМК по стандарту ISO 9001, функционируют в организации на самом деле;
  • продемонстрировать, что процессы эффективно внедрены и поддерживаются в рабочем состоянии.

Задача с чек-листами, таким образом, сводится к тому, что нужно опираться при их подготовке на всю необходимую информацию, чтобы можно было гарантированно получить два только что упомянутых выхода из бизнес-процесса внутреннего аудита.

Как вы подготовите чек-лист, чтобы удостоверить соответствие?

Внутренний аудит позволяет оценить выходы из процессов СМК путем анализа записей или прямого наблюдения аудиторов за работой сотрудников. Все это в итоге сличается с известными и подготовленными заранее планами по результатам работы.

Как мы уже показали, есть два основных «комплекта» запланированных результатов, которые следует проверить: те, что подразумевает ISO 9001:2015 и те, что компания сама назначила для своих бизнес-процессов. К примеру, если вы аудитируете процесс закупок на соответствие требованиям стандарта ISO 9001:2015 (Пункт 8.4.1, – ред.

), ваша задача будет заключаться в том, чтобы подтвердить, что внешние поставщики оцениваются, отбираются, в отношении их работы установлен мониторинг. Что применительно к ним действуют механизмы переоценки, в основу которых положена их способность поставлять продукты и услуги, соответствующие требованиям. Таковы требования стандарта в этом вопросе.

Подтвердить выполнение соответствующих положений компания с системой качества может на базе проведения раз в три года аудита своих поставщиков. Тогда это будет установленным конкретным предприятием критерием эффективного функционирования процесса.

При таких «исходных» мы уже можем начать составление чек-листа для аудита.

Чек-лист аудитора – это обычно список вопросов, которые он собирается задать, иногда – список операций, выполняемых работниками компании, которые он хочет наблюдать для получения свидетельств соответствия действий плану.

Составляется чек-лист после анализа, во-первых, требований ISO 9001:2015, во-вторых, всех документированных и недокументированных процессов и процедур. Последнее нужно, чтобы аудитор знал, как процесс должен протекать в идеале и что должно получиться на выходе.

Для примера с внешними поставщиками, рассмотренного нами выше, чек-лист может включать вопросы к поставщикам, а также сбор и оценку отчетов внутренних аудитов самих поставщиков. Такие данные в совокупности должны подтвердить соответствие СМК стандарту и реальных бизнес-процессов – требованиям СМК.

Чек-лист – это не только вопросы. В нем аудитор может записать выдержки из положений процедур, которые он наметил проверить. Помните, что чек-лист – инструмент аудитора.

Его нельзя дать владельцам процессов, являющихся объектом аудита, чтобы они сами заполнили его. Это абсурд.

Итак, подводя итоги, можно подчеркнуть, что формат чек-листа воспринимает любые вопросы и выдержки из документации СМК, которые могут быть полезны с точки зрения проверки работоспособности всех элементов системы.

Если вы хотите лучше понять процессный подход, вот вам неплохая статья по этому поводу «ISO 9001: важность процессного подхода».

На основании каких фактов вы можете утверждать, что бизнес-процесс эффективен?

Помните, мы выделили две части требований ISO 9001:2015 к внутренним аудитам. Только что мы в основном говорили о первой части. Практическую реализацию на предприятии остальных положений ISO 9001 проверить будет сложнее. Однако и эта задача по плечу любому. Зависит от специфики конкретного проверяемого процесса, конечно.

Как известно, многие компании для оценки деятельности прибегают к ключевым показателям эффективности (KPI – Key Performance Indicators, – ред.), в том числе, когда добиваются соответствия ISO 9001:2015.

Владельцы процессов выбирают один или несколько индикаторов, измеряя конкретный показатель которых можно с уверенностью делать выводы о состоянии процесса.

Я это говорю к тому, что если KPI у вас внедрены и поддерживаются владельцами процессов, то оценку эффективности СМК на основе имеющихся KPI можно включить в качестве одного из элементов чек-листа внутреннего аудита.

Если KPI не включены в практику проверяемой компании, то хорошо будет включить в чек-лист вопрос к владельцу процесса: как он сам для себя определяет, что его процесс эффективен.

Выяснив это, вы добьетесь большего от процесса внутреннего аудита.

Чтобы получить больше информации о ключевых показателях деятельности, посетите страницу «Как назначить ключевые показатели деятельности для вашей СМК на основе ISO 9001».

А каков резон вообще использовать чек-лист при проведении внутренней проверки соответствия?

Да, безусловно, в стандарте ISO 9001:2015 отсутствует требование использовать чек-лист. Но это удобный способ оформления и организации вопросов, которых вы должны коснуться в ходе внутренней проверки. С чек-листом вы точно ничего не забудете проверить.

Как и многие другие проверенные практики проведения внутренних аудитов, чек-лист дает возможность сэкономить время, избежать ошибок.

Если только вы заинтересованы в создании экономичной, но, тем не менее, эффективной и результативной СМК, то для вас такое средство, как чек-лист – просто бесценно.

Перевод: сотрудник «Единый Стандарт» Валентин Рахманов.

, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Источник: https://1cert.ru/vopros-otvet/kak-sozdat-chek-list-dlya-vnutrennego-audita-sistemy-kachestva-iso-9001-2015

Как провести аудит сайта самостоятельно: чек-лист и поэтапный план аудита — SEO на vc.ru

Составление чек листа для внутреннего аудита смк

Полагаю, что нет такого сеошника, который бы хоть раз в жизни не делал аудит сайта.

Однако, аудит аудиту – рознь, так как у каждого SEO-специалиста / рекламного агентства существуют свои правила составления аудита, поэтому в этой статье я хочу рассмотреть классический аудит сайта, который делают SEO-компании, при этом он не будет содержать 100500 страниц “воды”, разделов “Наши награды / Клиенты / Словарь терминов” и прочей ненужной информации.

Сегодня мы по шагам проведем аудит сайта, который будет содержать порядка 15 страниц и в результате которого вы сможете проводить технические аудиты самостоятельно, используя шаблон, приложенный к данной статье.

Скачать шаблон аудита в формате Microsoft Word можно по ссылке, размещенной в конце данного материала.

Мясо, дайте мне мясо!

Зачастую аудиты составляют по неким шаблонам, скачанным из интернета, либо разработанным в рекламных агентствах, в которых непосредственно работает SEO-оптимизатор.

В своей практике работы сеошником я встречал аудиты, проведенные как на 3-х страницах, так и содержащие более 30 страниц, при этом довольно часто пользы от них было примерно одинаково.

В результате, такие аудиты уходят “в стол”, а работы по оптимизации сайта так и не воплощаются в жизнь.

А все потому, что есть несколько проблем, из-за которых подобные рекомендации так и не внедряют на сайт:

  • Непродуманная структура.

  • Безалаберное оформление.

  • Избыточная информация (по-простому, “вода).

При непродуманной структуре, когда все параметры пишутся по памяти “как придет в голову” аудит сложно воспринимается, поэтому логично разбивать аудит на секции, как то: Технический аудит, Внутренняя оптимизация, Внешняя оптимизация, Юзабилити-аудит и т.п.

По оформлению аудита клиент судит и о профессионализме самой компании. Если аудит оформлен небрежно (нет единого стиля для заголовков, подзаголовков, списков, отсутствие изображений с примерами и т.д.

), то в таком случае резонно, что под сомнение ставится и само качество работы. Как говорится в известной пословице: “Встречают по одёжке, а провожают по уму”.

То есть, в некоторых случаях, до проводов дело может и не дойти.

Многие аудиты, особенно от крупных рекламных агентств, делаются автоматически, используя внутренние сервисы с минимальным участием SEO-специалиста.

В таком случае их объем может занимать более 30 страниц, при этом действительно важной информации будет всего на 2-3 страницы (в зависимости состояния исследуемого сайта).

Поэтому, после анализа заказчиком подобных аудитов, его сотрудникам приходится делать отдельный аудит, содержащий только необходимые доработки по сайту. Согласитесь, двойная работа мало кого может вдохновить, а дело до внедрения рекомендаций может так и не дойти.

Таким образом, мы имеем в сухом остатке заключение, что не все аудиты одинаково полезны, поэтому в данной статье мы постараемся создать действительно полезный аудит без “воды”, которым вы сможете пользоваться как шаблоном для проведения собственных исследований.

Формат аудита

Обычно, если клиент еще не подписал договор на продвижение (находится на стадии выбора подрядчика на SEO), делается так называемый “первичный аудит”, который показывает клиенту общее положение дел на сайте.

А уже после того, как клиент оценил ваши компетенции, осознал необходимость в ваших услугах и пришел к вам на продвижение, SEO-специалистом делается расширенный аудит, по которому пишутся итоговые рекомендации по доработкам на сайте.

После написания рекомендации отправляются клиенту на внедрение (технические доработки, SEO, юзабилити и т.д.).

Примечание: Отличие рекомендаций от аудита состоит в том, что рекомендации являются подробным указанием работ по сайту для достижения целевых результатов, а аудит больше предназначен для общего ознакомления с ситуацией по сайту, как для владельца, так и для SEO-специалиста.

Наш аудит будет состоять из двух файлов: расширенный аудит и рекомендации по доработкам на сайте.

  • Помимо того, что аудит делается для клиента как способ показать все негативные моменты на сайте, с другой стороны аудит делается сеошником также для себя самого, чтобы в целом понимать в каком состоянии находится исследуемый сайт.

    В аудите обычно идут подробные описания недоработок сайта для клиента, чтобы он, не будучи сеошником, понимал, за что отвечает каждый пункт аудита.

  • Рекомендации пишутся по аудиту и включают в себя не только пункты расширенного аудита, по которым на сайте существуют проблемы, но также рекомендации включают расширенный анализ сайта с дополнительными пунктами анализа, в том числе и юзабилити-аудитом.

    По сути рекомендации – это версия аудита, в которой прописано только то, что реально нужно делать для исправления ситуации по сайту с указанием дополнительных работ по улучшению юзабилити сайта.

В данном аудите мы проведем анализ основных технических и SEO-параметров. При необходимости вы сможете дополнить их собственным списком.

Объект аудита

Для примера возьмем некий виртуальный сайт, https://site.ru, у которого не то что все плохо, но уж точно, что есть что подкрутить и улучшить. При проведении анализа будем считать, что средств на использование платных программ и сервисов у нас нет (мы начинающий сеошник или молодое SEO-агентство), поэтому упор будем делать лишь на общедоступные программы и сервисы.

Важно! Как правильно проводить и пользоваться аудитом

1. Использование программ и сервисов для проведения аудита:

  • Небольшую часть параметров оптимизатор вполне может проверить вручную (например, наличие и корректность настройки “robots.txt” и “sitemap.xml”, наличие “хлебных кошек”).
  • Мета-теги, битые ссылки, дубликаты страниц и т.п.

    технические вещи удобно проверять при помощи специальных программ для технического аудита сайта – я рекомендую использовать наш бесплатный SiteAnalyzer.

  • Остальные сервисы, используемые для анализа тех или иных параметров сайта, по возможности указаны персонально для каждого пункта аудита (ссылки на все используемые ресурсы см. в конце статьи).

Источник: https://vc.ru/seo/83198-kak-provesti-audit-sayta-samostoyatelno-chek-list-i-poetapnyy-plan-audita

Все о правах
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: